5月券商处罚月报丨19张罚单，涉及16家券商，投行违规处罚占比超一半，从业员内幕交易被打击

5同年的不爽中会，还有5张指向承销分会及副经理传播媒体，关的平安现金所、国金现金所、于其现金所、天风现金所、广发现金所。

南京证监局称作，胡某在平安现金所南京金融街现金所副经理曾多次，在未有取得现金所企业建议执业资格的上述情况下，向客户获取现金所企业顾问客户服务，且在获取企业劝告时，未有对潜在的企业风险透过提示，因而受到切勿函政府部门预防措施。

榆林证监局称作，万某在于其现金所榆林的公司工作，兼任财富经理职，属于现金所公司传播媒体，私下给与客户赵某交由资金不足60万元，总计现金欠款9178.44万元，银行帐户共亏损18.81万元。万某没有借助支出分为或其他工资，没有违规行为计。因此对万某责令变更，给予警告，并判刑10万元违反规定。

福建证监局称作，杨某亮在天风现金所惠州鸿福路现金所副经理曾多次，参考他人透过银行帐户管理制度，并作为贷款人签署系统性贸易协定，因此对杨某亮定性为不合适人选1年。

福建证监局称作，张某在广发现金所惠州长安现金所副经理曾多次，在外兼职并与他人签订系统性贸易协定，分之一定由其管理制度银行帐户并透过支出分为，因此对张某定性为不合适人选2年。

珠海证监局称作，在日常政府部门中会发现，国金现金所珠海的公司及所辖地国金现金所珠海福田现金所副经理共存合规其他部门兼任运营主任、营销其他部门管理制度不做到、客户银行帐户异常现金数据分析不充分等解决办法，因此对国金现金所珠海的公司采行切勿函的政府部门预防措施。

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