私下谈论交易 美监管机构对华尔街投行开出18亿美元天价罚单

当地小时每周五，英国监管部门部门对仅限于赫斯（BCS.US）、英国分行（BAC.US）、西尔斯（C.US）、瑞士信贷（CS.US）、保险业（GS.US）、汇丰（MS.US）和雷曼兄弟（UBS.US）在内的16家金融子公司处以累计18亿美元的罚款，因素是其管理人员在与生俱来电源和操作系统上讨论和进行报价。

对英国有价金融部门秘书处（SEC）和英国货品金融部门市场秘书处（CFTC）来却说，这是一个具有典范意义的案情，也是它们达成的远超过集体决议之一。

这些部门透露，从2018年1年末到2021年9年末，这些分行的管理人员经常可用短信和WhatsApp等与生俱来电源上的操作系统，与威尔森、客户和其他第三方顾问沟通债务和股权报价等业务善后事宜。

这些部门不能存放大部分的私人子公司聊天纪录，触犯了联邦法规，该法规尽快经纪自营商和其他金融部门存放商业互联。这些部门却说，这妨碍了它们委派金融市场、确保关键性规则得到履行，以及在其他除此以外调查之中收集证明的控制能力。

雷曼兄弟、汇丰和花旗的执行长透露，分行很生气解决了这一疑问。英国分行、赫斯、保险业、高桥金融部门和瑞士信贷均不能接受置评。

SEC纠察部经理Gurbir Grewal透露，“今天的行动——无论是从涉案子公司还是从处罚手续费来看——都强调了纪录存放尽快的更进一步：它们是神圣不可侵犯的。如果有不法行为或不当行为的指控，我们必须能够检查和的子公司子公司的账簿和纪录。”

SEC并称，所有16家子公司都存在疑问，涉及多个级别的管理人员，仅限于高级和初级投资分行家和报价员。

简报并称，尽管英国分行和高桥金融部门既不否认也不否认CFTC调查结果的某些方面，但这些部门否认事实并否认自己触犯了联邦法令，这对CFTC来却说是一个重大胜利。

SEC透露，为了让调查的这些部门已开始改善其审计政策和程序。

长年，华尔街的分行仍然在帮助杜绝在工作之中可用与生俱来电源，但由于分行家和报价员在霍乱前夕在家工作，这个疑问显得严重痛快。

据CFTC局长Christy Goldsmith Romero透露，管理人员可用与生俱来操作系统来逃避监管部门，有时是在实习生的命令下，他们知道自己触犯了分行政策，但却希望误解报价沟通。

在她的办公室提及的一个范例之中，英国分行的管理人员可用WhatsApp，一名报价员写道：“我们仍然在可用WhatsApp，但我们每星期截图面对面。”一个报价业务部门的负责人经常命令报价员截图与生俱来电源上的接收者，并可用Signal，仅限于在CFTC的调查前夕。

另一个范例是，高桥金融部门一名报价员的办公室却说，在英国货品金融部门市场秘书处发出存放文件的催促后，她截图了一些接收者，其之中仅限于有关报价的无罪陈述。

Goldsmith Romero在一份回应之中并称，“那些选择参与英国金融市场的股票要警惕了：顾虑沟通的时代仍然结束。”

原作者：于健 SF069

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